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「佛山股指期货配资公司」辨别股指期货配资公

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佛山股指期货配资公司:辨别股指期货配资公司是不是正规

配资一般情况下都是不需要其他费用的。主要就是一个利息的了。8791

佛山股指期货配资公司:股指期货配资公司如何进行虚假交易欺骗客户?

配资公司计费基础可以按照本金计算,可以按照配资期限计算,可以按照配资杠杆计算8058

佛山股指期货配资公司:股指期货配资合法吗?我在网上看到很多这种公司在网上打广告?这种配资公司的可信度高吗?

很多来的配资投资者提及配资是否合法受法律保护,在这我只能说是和专业的配资公司签订的合同是民间借贷的合同,属于个人对个人的合同,从合同和借贷关系来说都是合法的。切越来越多的人加入进来。但在寻找配资公司的时候要注意一些黑平台,因为配资通常是要把钱打到资方的账户,所以要特别注意这点。

佛山股指期货配资公司:股指期货配资

这是配资,这是正常的,关键是要找一家信誉比较好的,因为你需要把资金打给对方的

佛山股指期货配资公司:股指期货配资是骗局吗?

梦想是动力之源。如果做自己真正感兴趣的事,或者是通过规划知道自己是目前暂时的辛苦是为了将来做自己真正感兴趣的事,获得更大的成功和幸福,实现自己内心深处的愿望而做准备的话,每个人都会充满工作的激情。正如下面这个故事所昭示的: 他表示,从更长远的角度说,动物克隆技术将为保护濒危动物、地球物种多样性做出实际贡献。他把动物克隆技术比作“诺亚方舟”,“在现实生活中我们面临严峻的生态考验,生物多样性正在迅速下降。我们的‘克隆工厂’里一个很重要的项目是生物多样性研究和基因保存资源库。它可以用来拯救濒危动物,甚至可以恢复一些近期已经灭绝的动物。”

佛山股指期货配资公司:我想做股指期货配资 搏一把,要多少资金?

你好,这个没有硬性标准,拿多少资金去做股票配资主要看自己的收支以及操作能力,一般配资公司会有规定一个起配的门槛,小额的5-10w起,利息一般在1.5%-2%,配资是无区域限制的,全国范围内走快递和扫描件都可以,配资的优点就是提高了资金利用率,相对于门槛较高的券商融资融券业务显然股票配资给普通散户提供了一个更好的平台,配资操作在牛市时可以放大收益,添砖加瓦,在熊市时可以摊平成本降低平均持股价格。从某种意义上来说配资是有很多好处的,股票配资是一种阶梯式的资金投入,并且是由配资人和出资方共同监督账户的,这对投资者而言是一种提醒,让投资者在操作的过程中更加谨慎。同时,双方监督账户也在一定程度上限制了投资者的赌博心理,为投资者调整操作思路留下了时间。配资许文为你解答,祝你投资顺利!

佛山股指期货配资公司:股指期货配资 什么是股指期货

你好,期货配资已成为行业公开的行为,具体就是指配资公司通过借出资金,由投资者委托交易的一种投资形式。配资公司借出的资金,可用于商品期货投资,也可用于股指期货的投资;其根本目的在于解决客户的资金困境,放大资金杠杆。 简单来说,股指期货配资通过放大资金杠杆的原理,放大了资金量的同时也放大了风险系数,与股票配资相比较,期货配资的杠杆叠加倍数更大,甚至有的叠加后达到百倍杠杆。这就要求投资者必须要有一定的操盘水平,保持良好的心理素质,再三衡量是否适合进行配资交易,确认自身的交易操作水平是否能够进行股指期货配资。 一般的违法配资公司通常都会与投资者签订合同,对投资者的交易行为做出严格要求,看似严格管控投资者的风险,实则是保证配资公司自身的利益最大化。 在这样不平等的合同下,投资者除了要承担全部风险外,配资的成本要求增多。配资公司向投资者出具的合同内容都会将投资者完全束缚在交易资金上,一般会有保证金要求、风险与盈利、年签利息与月付、交易准则、警戒、平仓处理、资金划拨和结算等各种要求,配资公司都会不停警告投资者“不能隔夜持仓、及时追加保证金”,此外,还会限制交易通道的选择等。从上述规定不难看出,投资者是弱势一方,因为投资者的资金其实是由期配公司操控。 有业内人士指出,每当股票或期货市场存在较大行情时,配资行为也逐渐升温,目前,除了具备私募牌照的公司外,担保公司、小贷公司、咨询投资公司,纷纷在这块灰色地带互相角逐,而且证券公司和期货公司也变相参与其中,配资行为已然成为了加强监管的重点对象。 投资者进行股指期货配资操作,一定要实时注意资金的安全稳定,在与正规期货配资公司达成合作后,要认真检查账户的真实性,正规期货配资公司都可以做到提供资金先入账户,以便投资者验证核实。并且在投资者进行验证过程中,是不会产生任何费用的,投资者一定要远离不良违规的配资公司,以便更好地保障合法权益不受侵犯。同时很关键的一点是正规配资公司是不会以任何名义收取投资者盈利分成的,投资者务必注意这一点。 在配资之后,投资者的交易盈利都是属于投资者所有的,亏损也是需要投资者自行承担的,配资公司不会承担风险,期间遇到的亏损,需要在投资者交纳的保证金中扣除,所以,投资者一定要谨慎操作。 本信息不构成任何投资建议,投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策,如自行操作,请注意仓位控制和风险控制。

佛山股指期货配资公司:股指期货配资与期货配资的区别,两者开户怎么样的?

最早的配资是在期货配资,由于期货配资发展得很好。市场上做股票的客户比较多。期货 配资的客户也渐渐转做股票配资,因为毕竟股票交易更早出现在金融市场,金融界的地位也是举足轻重的 。所以股票配资比期货配资稍微晚点。股票自身交易T+1的交易模式也是一局限性。所以股指期货配资这 种期货产品T+0的诱惑就更大了。所以渐渐的很多客户都慢慢转型去做股指期货配资交易了。 不过,不只是在西安配资行业,在全国配资行业,股票配资和期货配资都是中国证监会不命令禁止的。 也不大力推行的。纯属一种借贷行为,所以客户跟配资公司合作的话一定要找信誉好点的配资公司合作。 比如 中融国通国际投资担保西安有限公司 从事配资行业时间长,资金实力雄厚,客户口碑好。 最后,配资公司从事的业务主要是配资给客户做股票或者期货。基本实质的东西是一样的。只是因为期 货和股票不同的本身性质,所以两者的保证金和平仓线上稍微有点差别,配资的资金占用费基本没有太多 的区别。 股指期货:50万资金开户门槛,做股指期货配资按比例来看,可以以10万资金配50万进入股指期货市场操作 商品期货:也就是后面所说的期货配资,门槛基本为0,只是目前市场上最低价格品种为2000多的玉米,同样以比例配比,比如2000元配5倍,可以使用一万的资金做交易。

佛山股指期货配资公司:股指期货配资开户条件,沪深300交易一手续费多少钱

不同的平台手续费不一样,你可以咨询平台客服人员得到你想要的结果,一般的手续费三四百块吧

佛山股指期货配资公司:股指期货配资平台有哪些

重庆市食药监局日前发出公告,对5家涉嫌回收使用“火锅老油”的火锅店立案调查,并将涉嫌食品安全违法犯罪的相关线索通报或移送公安机关,针对重庆火锅行业新一轮整治由此揭开。 重复回收使用的所谓“火锅老油”,其实就是和地沟油同属回收油的“潲水油”,因危害人体健康早已被明令禁止使用,在重庆火锅行业却是多年来禁而不绝。记者调查发现,使用“潲水油”可以获得暴利且难以被发现,违法成本极低,亟待从源头上加强整治,避免“潲水油”流向餐桌。

佛山股指期货配资公司:期货股票配资公司

期货股票配资公司属于投资管理公司,是因期货行业的发展衍生出来的附属行业。但两者保持独立。期货配资公司其实就是模仿交易所的保证金制度,只需交纳10%左右的资金就能操作该期货品种。通过一定比例向客户借出资金,由客户投资于期货交易的投资公司。其目的在于解决期货客户的期货投资中的资金困境.
基本概述
期货配资(FuturesFinancing),是指在期货市场中,投资方(投资个人/公司,以下简称“配资公司”)通过借出期货投资账户,由交易方(期货操盘手,以下简称“客户”)委托理财的一种投资形式。配资公司提供的资金账户,可用于商品期货投资,也可用于股指期货的投资。其根本目的在于解决客户的资金困境,放大资金杠杆
目前我国现有的期货配资种类分为内盘期货配资与外盘期货配资:内盘期货配资是指投资方与客户进行的配资行为时,所使用的期货投资账号用于中国期货市场;外盘期货配资是指投资方与客户进行的配资行为,所使用的期货投资账号用于除中国外的期货市场,如纽约商品期货交易所等,其交易账号可以交易外盘期货市场中的所有商品种类。
为了保证合作的公平公正,投资方与交易方通常会协商达成“账户委托操作协议”,并由双方负责人签署,规定双方的权利与义务
配资协议
1.请问合同协议的期限是规定多长?
答:客户有权随时结束合作,终止合作时公司会及时退还客户结余风险保证金和赢利。公司也可根据客户的交易具体情况(比如:交易量偏小,风险控制能力差,亏损度大,交易风格不适合配资操作等原因)决定是否与客户继续合作,可以随时解除与客户合作关系。
2.请问有什么要求吗?
答:
(1):由公司统一提供期货交易帐户;
(2):交易要求起配资金1000元以上;
(3):要求必须只能是做日内交易,隔午与隔夜有些配资公司可以申请;
配资自有
第一, 操盘方使用的是出资方提供的期货实盘交易帐户,操盘方需向出资方提供风险保证金承担交易风险。
第二, 交易盈利100%属于操盘方,但期货配资交易中亏损不能超出其交纳的风险保证金。因此,在发生浮动亏损时,如浮动亏损即将超过操盘方自有资金,操盘方需按合约规定补足风险保证金否则出资方有权保证出资本金安全而对账户进行平仓。因此,期货配资交易的操盘手必须具备良好的风险控制能力与承受力。
第三,由于配资公司对于期货公司而言属于大客户,故建立在长期良好的合作关系基础上,配资公司所提供账户的交易手续费通常情况下都会低于普通客户自有账户手续费。这也可以最大程度的降低操盘手的交易成本。
具体流程
1、了解期货配资并确定合作意向
交易者在办理期货配资前,应首先对配资的操作方式(使用出资方账户)、交易限制(不可重仓隔夜)以及交易风险(杠杆比例再放大)进行全面的了解。
此后,交易者需要选择配资比例并决定配资额。配资比例并非越大越好,交易者应当根据实际需要选择配资比例,配资比例越高,行情向不利方向发展时对您自有资金的危害也越大。 当您确定了配资比例以及配资额后,就可以联系客服人员为您准备期货资金合作协议了。
2、签署期货资金合作协议
收到合作协议后,请您务必仔细阅读协议条款,尤其是关于账户风险监控细则的条款。正确理解风险监控细则对于配资交易者是至关重要的,如您对这部分内容存在疑问,请务必在协议签署前与客服人员联系。
3、存入风险保证金
账户查验无误后,交易者按合同约定金额及账号支付风险保证金。
4、正式开始交易
确认到款后,账户正式交付给交易者进行交易。
配资注意事项:
检验公司是否正规,非常重要,可以到114 查询公司详细信息,可到当地的工商局查询公司是否注册,也可到实地进行考察。
配资前,请确认合同上的条款 是否符合业内的法律。可以拿到当地律师事务所进行核实、确认配资合同符合操作规则,在签订。
入金前,确认,入金账户 是公司账户,并不是私人账户。千万不要把配资保证金打到私人的账户上。
费用陷阱
关于各品种的手续费率,首先上海申穆作为一家专业性的配资公司并且在行业中颇具知名度,故而公司旗下所开立的账户一定比普通个人投资者在等同资金下所需的手续费率有较大幅度的降低。
然如您所需配资的资金较多且操作频繁则我方可尽力配合配资者在我方提供的基准手续费率的前提下与期货公司协商下调对应品种手续费率。
对于部分咨询客户提出的,市场上某些配资公司能给出超低利率或几乎完全接近于交易所所出台的手续费收取之诱惑性报价,我司建议配资客户能尽可能的详尽了解配资后实际将产生的总成本。以防出现各种“言不符实”、“故意隐瞒”等一些具有欺骗性质的报价。
配资区别
第一, 操盘方使用的是出资方提供的期货实盘交易帐户,操盘方需向出资方提供风险保证金承担交易风险。
第二, 交易盈利100%属于操盘方,但期货配资交易中亏损不能超出其交纳的风险保证金。因此,在发生浮动亏损时,如浮动亏损即将超过操盘方自有资金,操盘方需按合约规定补足风险保证金否则出资方有权保证出资本金安全而对账户进行平仓。因此,期货配资交易的操盘手必须具备良好的风险控制能力与承受力。
第三,由于配资公司对于期货公司而言属于大客户,故建立在长期良好的合作关系基础上,配资公司所提供账户的交易手续费通常情况下都会低于普通客户自有账户手续费。这也可以最大程度的降低操盘手的交易成本。
期货配资的风险
权利义务
1、交易场地:客户有权利选择在家操作,或者现场操作。
2、交易账户:配资公司有义务提供期货投资账户与资金,委托客户进行交易与操作。
3、为了确保配资公司的账户与资金安全,客户在交易前必须向配资公司提交总资金的15%作为风险保证金。
4、客户须注重资金操作风险,在风险保证金亏损达到70%时需减仓操作,并主动止损,到75%的时候配资公司有权利强行平仓;如果客户产生亏损超过所交保证金,配资公司对客户所超出资金部分有追讨权利。
5、一般合作双方会签署一些相关的协议,协议中具体规定了合作双方的权利和义务,以及一些必要的交易规则,这些规则主要是对操盘者操作方式的约束。
6、帐户交易赢利部分全部属于客户所有,同样,客户承担全部交易风险,配资公司不承担交易风险。客户交易如果产生亏损,在客户向配资公司交纳的风险保证金里扣除。
收费形式
1、账户手续费型 这种收费形式较常见,配资公司主要以客户操作的手续费为基准,按梯度优惠政策计算,手续费越高,优惠越多。
2、资金利息型 对期货投资账户的资金收取利息,期货公司收取的手续费客户自己承担,这也是比较常见的收费形式。
3、赢利分成型 配资公司对客户的赢利进行比例分成,这个形式的收费方式较少出现,一般夹杂其它收费形式。
4、混合收费型 混合收费是较多配资公司实行的方式,如账户手续费+资金利息混合型,账户手续费+赢利分成混合型,账户手续费+资金利息+赢利分成混合型等。
配资优点
1、期货交易将会得到充足的资金支持;
2、配资公司不提取盈利分成,客户可以得到足够的盈利;
3、交易盈利部分全部属于投资者所有,当然亏损也全部由投资者承担,期货配资公司不承担交易风险。如果产生亏损,在投资者交纳的保证金里扣除。当客户风险保证金亏损达到70%时需减仓操作,并主动做好止损;亏损达到保证金的75%,停止操作,公司强行平仓。期货配资公司只收取一定的交易手续费,不收取任何管理费,利息,会员费等费用。
配资缺点
1、无形中扩大了杠杆比例,增加了交易风险;
2、一般只能做日内,不能隔午隔夜(一般自有资金两倍可以隔夜);
3、目前国内期货配资没有正规的监管,对于资金安全,交易等方面都会有影响。
配资风险
1.选择期货配资公司的风险
投资者在选择一家期货配资公司的时候也是有风险的,在选择之前应对期货配资公司进行实地考察,当对公司有一定了解后再决定要不要进行合作。
2.强行平仓的风险
有的投资者不设立止损觉得跌下去的还会涨起来,结果怎么等也不涨最后把自己的本金亏的差不多了被期货配资公司强行平仓了。
3.期货市场风险
期货市场是个不断变化的市场,只有顺势者才能取得收益,由于期货配资是杠杆原理,风险大很多,所以交易的时候须谨慎。
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7,温州专业做投资配资的专业性机构,在温州市工商行政管理局注册登记。各种证件齐全,合法经营。
8,公司为配资客户提供现场操盘室,让配资客户彻底解除了资金安全一些不必要的担忧。
9,根据配资客户需求可以为配资客户每天盈利出金。如停止交易,每天收盘后,配资客户的本金及盈利当天了结。
司法解释
合同法 第二百一十一条规定:“自然人之间的借款合同约定支付利息的,借款的利率不得违反国家有关限制借款利率的规定。”同时根据最高人民法院《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》的有关规定:“民间借贷的利率可以适当高于银行的利率,但最高不得超过银行同类贷款利率的四倍(包含利率本数)。”本条同时规定:“自然人之间的借款合同对支付利息没有约定或约定不明确的,视为不支付利息。”如果公民之间的借款没有约定利息,贷款方就无权收取利息。关于支付利息的期限,“借款人应当按照约定的期限支付利息”。而现实生活中,公民之间的借款往往没有约定得如此明确。根据《合同法》的有关规定,借贷双方可以达成补充协议,如果双方最终仍不能确定支付利息的期限的,根据《合同法》第二百零五条规定:“借款期间不满一年的,应当在返还借款时一并支付,借款期间一年以上的,应当在每届满一年时支付,剩余期间不满一年的,应当在返还借款时一并支付”。民间借贷的利率可以适当高于银行的利率,但最高不得超过银行同类贷款利率的四倍
注意事项
1.做配资后要有良好的心态,是要有一定的承受能力,因为盈利增大的同时风险也开始被放大了,所以做配资的客户要有输的起心理准备。
2.做配资后,要有自己的一套操作模式,要时刻提醒自己这是带了杠杆的操作资金,也是带了杠杆的风险。
3.做配资的时候,要根据自己的操作水平,选择适合自己的配资额度,不要妄图得到大利润,把风险置之度外。

佛山股指期货配资公司:刑辩黄佳博:期货配资涉嫌非法经营罪案件的辩护要点归纳

本文作者:黄佳博,广东广强律师事务所经济犯罪辩护与研究中心成员

联系:18819481702

期货配资行为是否涉嫌非法经营罪目前在理论上有所争议,有人认为期货配资不属于期货业务。

但是,从司法实践来看,法院并不认同此观点。

以最近裁判文书网发布的龙某涉嫌非法经营罪一案(案号:(2017)湘0624刑初140号)为例,法院认为期货配资业务属于“期货经纪业务”,龙某涉嫌违反《期货交易管理条例》第十五条第二款,构成《期货交易管理条例》第七十四条第二款规定的“擅自从事期货业务”,构成非法经营罪。

因此,笔者结合自己参与办理期货犯罪案件的经验,对期货配资涉嫌非法经营罪案件的辩护要点进行简要梳理,以期对司法实务起到一定的帮助作用。


辩护要点一:现行法律法规没有对非法经营期货“情节特别严重”的数额标准进行规定,应当依照有利于被告人的原则,就低不就高,按照情节严重而不是情节特别严重来裁量刑罚。

根据《刑法》第二百二十五条的规定,只有当非法经营行为到达“情节严重”的程度才能构成非法经营罪,“情节特别严重”属于升格的量刑档次。对于“情节严重”和“情节特别严重”的认定,司法解释通常唯数额论或者采用以数额为基础的综合标准。具体到期货类型的非法经营罪中,现行法律法规并没有对“情节特别严重”的数额标准进行规定。因此,在处理期货配资涉嫌非法经营罪的案件中,在被告人构罪的情况下,应当按照情节严重而不是情节特别严重来裁量刑罚。

以吴某涉嫌非法经营罪一案为例【案号:(2016)鲁0322刑初156号】,在本案中,被告人吴某在多个省份发展股指交易点,通过居间商招揽不具备开户资格的客户进行股指期货交易,利用资管系统,采用母子账户的形式进行配资。

法院认定吴某的行为属于“擅自从事货业务”,在量刑方面,法院指出

被告人的辩护人认为‘刑法对于期货类非法经营案件没有具体数额上的裁量依据,应当依照有利于被告人的原则,就低不就高,按照情节严重而不是情节特别严重来裁量刑罚’的辩护意见,经查,相关法律法规均没有非法经营股指期货情节特别严重的数额标准规定,结合考虑中国证监会对相类似情况的处理结论,被告人之辩护人的辩护意见成立,本院予以采纳。

辩护要点二:“违法所得”的认定应当扣除配资资金成本、优先级利息、穿仓补亏费用、客户返点、水电房租等直接用于生产经营活动的合理支出。

如前所述,从现行司法解释来看,非法经营罪“情节严重”以及“情节特别严重”的衡量标准通常是唯数额论,数额一般包括“非法经营数额”和“违法所得数额”。此外,对于被告人的罚金刑,通常也是以“违法所得”作为基础进行计算。因此,“违法所得”的认定是非法经营罪定罪量刑的重要标准之一,在该类案件的辩护过程中,在合法的情况下尽量为当事人争取较低的“违法所得”认定是重要的辩护策略。

在司法实践中,法院在审理此类案件的过程中,对于被告人“违法所得”的认定也会采纳辩护律师的意见,对公诉机关指控的关于被告人的非法获利数额中直接用于生产经营活动的合理支出进行扣除,具体如何扣除笔者在另一篇文章《期货配资涉嫌非法经营罪案件的“违法所得”如何认定?》已经进行论述,在此不再赘述。


辩护要点三:行为人在共同犯罪中所起的作用较小,属于从犯。

期货犯罪案件一般都是共同犯罪案件,在共同犯罪案件中,不同参与者由于职务职责、参与时间或者参与程度的不同,在共同犯罪中所起到的作用也有差异,对于那些地位不高且只起到辅助作用的行为人,一般定性为从犯。

具体到期货配资案件中,配资公司的普通员工、发展客户的代理商等都有可能被定性为从犯。以谢某涉嫌非法经营罪(与上述吴某同一案件,见(2016)鲁0322刑初156号),在本案中,涉案公司通过母子账户的配资方式招揽客户进行股指期货交易,谢某作为配资公司的财务人员,负责资金结算。最终,法院认定谢某构成非法经营罪,但考虑到谢某仅起到辅助和次要作用,将其认定为从犯。

另外,在山东省淄博市临淄区人民法院作出的(2016)鲁0305刑初621号《刑事判决书》中,徐某等三人通过向乐易金融公司缴纳加盟费后成为其B级代理商,为乐易金融招揽客户进行期货投资,实质上属于期货配资的居间方,法院最终认定各被告人均构成非法经营罪,但徐某在乐易金融经营股指期货的过程中没有起到关键作用,法院依法也将其认定为从犯,减轻处罚。

因此,在期货配资涉嫌非法经营罪的案件中,主从犯的认定也是重要的辩护要点之一,具体如何为当事人争取从犯的地位应结合案件中当事人的涉案情况具体分析。

辩护要点四:用于证明嫌疑人非法经营期货经纪业务犯罪事实和犯罪数额的证据不充分。

以罗某某涉嫌非法经营罪一案【成武检公诉刑不诉(2017)4号】为例,罗某某系四川省某公司经理,明知四川省某公司和成都某投资管理有限公司均不具有从事证券、期货业务的资质,仍联系上述两家公司从事期货配资业务,由四川省某公司发展客户,成都某投资管理有限公司提供期货的操盘软件及其分账户,客户出入金账户,并按照最高1:10的比例进行配资。经中国证监委认定,成都某投资管理有限公司未经许可从事期货经纪业务,四川省某公司为其提供帮助,上述二家公司行为涉嫌非法经营。

但是,经过法定的两次退侦之后,检察院认为公安机关移送的证据不能充分证实罗某某涉嫌非法经营期货经纪业务的犯罪事实和犯罪金额,最终对罗某某作出不起诉决定。

笔者认为,在法定的八种证据种类中,对于经济犯罪案件来说,最有证明价值的当属相关机构出具的鉴定意见以及银行流水等书证。

前者通常是对涉案的资金进行统计和鉴定,具体到期货配资案件上来说,通常是从入金数额、交易手数、交易手续费、爆仓账户的数额等多方面入手进行数额的鉴定和统计。由于鉴定机构对案件情况了解程度不深,鉴定结果可能存在偏差,比如在统计涉案公司收取的交易手续费时以入金次数作为计算标准,而不是以一次开仓平仓作为一手来进行计算,导致出现数额偏大的情况。因此,辩护律师在对鉴定意见进行质证之前应对相关专业知识有一定程度的掌握。

至于后者,在期货案件中,通过银行流水可以看出涉案公司用于生产经营活动的合理支出。笔者认为,辩护律师应当对涉案账户的每笔数额进行仔细比对,以求尽最大可能为当事人实现合法权益。

因此,在进行证据辩护中,围绕关键证据进行质证,提出强有力的辩护观点,对当事人实现无罪或轻罪判决能起到很好的效果。

以上是笔者结合自身参与办理期货类犯罪案件的相关经验和司法判例进行的辩点总结,希望对处理该类案件的司法实践能起到一定的帮助作用。

黄佳博参与办理的部分案件:
1.湖南省张某某涉嫌组织、领导传销活动罪一案(网络虚拟货币型网络传销,涉案376人,涉案金额20多亿元人民币,张某某取保候审);
2.山西省“xx理财”传销案张某某涉嫌组织、领导传销活动罪一案(被告人获“xx理财”系列传销案中罪轻判决,被错误认定为赃款予以冻结的10万元财产予以返还);
3.上海申某被其丈夫控告涉嫌职务侵占罪一案(公安机关采纳法律意见,不予立案);
4.四川省舒某等涉嫌组织、领导传销活动罪一案( 无罪辩护,取保候审后不起诉);
5.广东佛山“类期货”诈骗犯罪宗某某涉嫌诈骗罪一案(正在办理中);
6.安徽何某因“预付卡销售模式”被控非法吸收公众存款罪一案(正在办理中);
7.广东茂名程某某涉嫌重大责任事故罪一案(正在办理中);
8.广东广州黄某某涉嫌妨害公务罪一案(正在办理中);
9.海南海口何某某涉嫌诈骗罪一案(正在办理中);
10.珠海孟某某涉嫌组织、领导传销活动罪一案(正在办理中)。

佛山股指期货配资公司:刑辩黄佳博:期货配资是什么,为什么会涉嫌非法经营罪?

本文作者:黄佳博,广东广强律师事务所经济犯罪辩护与研究中心成员

联系:18819481702

资本市场最近很不太平,P2P平台相继暴雷。

在P2P平台暴雷新闻霸屏的手机上,有一条新闻显得格外醒目。

那就是:武汉特大期货配资涉嫌非法经营罪案告破,最高10倍配资26亿。



有的朋友问我:期货配资看起来是一种民间借贷关系,为什么会涉嫌非法经营罪?

在弄清楚这个问题之前,应当先弄清楚期货配资到底是什么?


众所周知,由于杠杆的存在,投资期货或期权,对投资来说更具有“以小博大”的诱惑力,相对于股票,追求“刺激”的投资者往往会选择投资期货及期权。

也正因为杠杆效应的存在,投资期货或期权风险性极高,监管部门对资本市场的这一块业务一直保持相对警惕的态度,对期货等金融衍生品设置了相对较高的准入门槛。

举例来说,按照原油期货相关适当性制度要求,个人客户在申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币。另外,在开户方面,投资期货的开户手续相当繁琐,比如原油和股指期货要求投资者到营业厅进行现场开户,还要提交一系列的材料。在开户完成之后,还要进行银期转账等其他繁杂事项。

因此,很多想依靠炒期货走上人生巅峰的投资者由于资金不足被硬生生地挡在了“一夜暴富”的大门前,一些资金充足的投资者也因手续繁琐放弃了投资期货的想法。对于那些又有钱又不怕麻烦的投资者来说,如果有更多的钱来充当本金,那相当于变相放大杠杆,玩起来更加刺激。

于是,在资本市场上一些投资公司按照期货投资者自有资金量提供一定比例的资金、按月收取管理费的期货配资业务就红火了起来。

这,就是期货配资出现的大概过程。


从以上简单介绍我们也可以大概看出期货配资大概是什么了。

具体来说,关于期货配资的概念,官方对此没有明确的定义。

普遍认为,期货配资是指在期货市场中,投资方(投资个人/公司,以下简称“配资公司”)通过借出资金,由交易方(期货操盘手,以下简称“客户”)委托理财的一种投资行为。配资公司借出的资金,可用于商品期货投资,也可用于金融期货的投资。其根本目的在于解决客户的资金困境,放大资金杠杆。

通俗来说,期货配资可以简单理解为配资公司借钱给有需要的客户炒期货。


那么,期货配资一般是怎么操作的?

就笔者了解的情况,主要包括以下步骤:

第一,期货配资公司通过电信网络手段招揽客户入金(缴纳保证金);

第二,在客户入金后,为客户提供 10 到 50 倍不等比例的配资;

第三,期货配资公司在期货公司会开设一个资金量极大的母账户;

第四,期货配资公司通过向第三方软件服务机构购买的分仓系统再分成若干份子账户提供给有需要配资的投资者,投资者使用配资公司提供的软件和账户进行配资后的期货交易。

第五,期货配资公司按照投资者交易手数收取手续费。

那么,核心问题来了:表面上看起来属于借贷关系的期货配资,为什么会涉嫌非法经营罪?

先了解一下什么是非法经营罪


根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定,非法经营罪,是指违反国家规定,有下列非法经营行为之一:(一)......(三)未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,或者非法从事资金结算业务的......

从上述法条可以看出,违反国家规定,非法经营期货属于非法经营罪的处罚行为。

那么,期货配资是否属于“期货业务”?

这一问题的答案直接关系到配资行为的定性问题。一旦期货配资被认定为属于期货业务,那么期货配资公司很可能被认定为“未经主管部门批准,擅自开展期货业务”,相关人员涉嫌非法经营罪。

纵观现行法律法规,并没有找到相关条文对期货业务的具体行为方式与涵盖范围作出明确规定。

参照《期货交易管理条例》第十七条的规定,期货业务具体包括:期货经纪业务、期货投资咨询业务及证监会规定的其他证券业务。

理论界有的观点认为期货配资业务既不属于期货经纪业务,也不属于期货投资咨询业务,进而得出期货配资不属于期货业务,相关人员不构成非法经营罪的结论。

但是,从目前的司法实践来看,这种观点似乎得不到法院的支持。

以首例期货配资犯罪——“乐易金融”非法经营案为例。

在本案中,涉案公司乐易金融的经营模式可概括为:招揽客户入金(缴纳保证金)后,为客户提供10 到 50 倍不等比例的配资,客户使用乐易金融提供的专门软件进行配资后的期货交易,乐易金融按客户交易手数收取手续费。

法院认为乐易金融的期货配资模式属于未经国家允许的场外期货交易行为,不处于监管之下,具有巨大的社会危害性。最终,相关人员被判非法经营罪。

不难看出,期货配资行为之所以在司法实践中容易被认定为非法经营期货行为,背后很大的原因在于期货配资再次放大期货投资的杠杆,容易造成投资者的亏损,有较大的社会危害性。

因此,国家为了维护金融市场的稳定,用非法经营罪对该种行为进行打击也就不难理解。

刑辩黄佳博参与办理的部分案件:
1.湖南省张某某涉嫌组织、领导传销活动罪一案(网络虚拟货币型网络传销,涉案376人,涉案金额20多亿元人民币,张某某取保候审);
2.山西省“沃克理财”传销案韦某某涉嫌组织、领导传销活动罪一案(被告人获“沃克理财”系列传销案中罪轻判决,被错误认定为赃款予以冻结的10万元财产予以返还);
3.上海申某被其丈夫控告涉嫌职务侵占罪一案(公安机关采纳法律意见,不予立案);
4.四川省舒某等涉嫌组织、领导传销活动罪一案( 无罪辩护,取保候审后不起诉);
5.广东佛山“类期货”诈骗犯罪宗某某涉嫌诈骗罪一案(正在办理中);
6.安徽何某因“预付卡销售模式”被控非法吸收公众存款罪一案(正在办理中);
7.广东茂名程某某涉嫌重大责任事故罪一案(正在办理中);
8.广东广州黄某某涉嫌妨害公务罪一案(正在办理中);
9.海南海口何某某涉嫌诈骗罪一案(正在办理中);
10.珠海孟某某涉嫌组织、领导传销活动罪一案(正在办理中)。

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